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中国经济网北京12月30日讯 山东证监局近期发布对于对中泰期货股份有限公司遴荐责令改正监管措施的决定。经查，中泰期货股份有限公司(简称“中泰期货”，01461.HK)存鄙人列问题：
一是中泰期货部分分支机构未有用实行岗亭背负、绩效窥察等法例，反应出中泰期货对分支机构的处分体系不完善，违犯了《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第五十一条的法例。
二是中泰期货存在以当然东谈主居间步地变相开展法东谈主居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反应出中泰期货里面收尾存在颓势，违犯了《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第五十六条的法例。
字据《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第一百零九条的法例，山东证监局决定对中泰期货遴荐责令改正的行政监督处分措施，并记入证券期货市集诚信档案数据库。
中泰证券(600918.SH)年报表露，中泰期货股份有限公司为上市公司握股63.10%的控股子公司。
《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第五十一条法例：期货公司应当拓荒健全并握续完善隐秘境表里分支机构、子公司过火业务的合规处分、风险处分和里面收尾体系，贯串决议、实行、监督、反馈等各个门径，杀青风险处分全隐秘。
《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第五十六条法例：期货公司应当拓荒并有用实行风险处分、里面收尾、期货保证金存管等业务轨制和经过，有用断毫不同行务之间的风险，确保客户财富安全和来往安全。
《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第一百零九条法例：期货公司过火分支机构、期货公司负有背负的董事、监事、高等处分东谈主员以过火他径直背负东谈主员违犯本见识相干法例的，中国证监会过火派出机构不错对其遴荐监管话语、责令改正、出具警示函等监管措施。
以下为原文：
对于对中泰期货股份有限公司遴荐责令改正监管措施的决定
中泰期货股份有限公司：
经查，你公司存鄙人列问题：
一是你公司部分分支机构未有用实行岗亭背负、绩效窥察等法例，反应出你公司对分支机构的处分体系不完善，违犯了《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第五十一条的法例。
二是你公司存在以当然东谈主居间步地变相开展法东谈主居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反应出你公司里面收尾存在颓势，违犯了《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第五十六条的法例。
字据《期货公司监督处分见识》(证监会令第155号)第一百零九条的法例，我局决定对你公司遴荐责令改正的行政监督处分措施，并记入证券期货市集诚信档案数据库。你公司应当自收到本决定书之日起30日内给予整改，并向我局提交书面弘扬。
若是对本行政监督处分措施不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，上述监督处分措施不罢手实行。
山东证监局
2025年12月12日
(背负裁剪：徐自强) 天元证券
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