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中国证券报记者11月19日获悉，凭据最新《机构监管情况通报》，为进一步裁减行政相对东谈主职守、推动ETF高质地发展，证监会优化ETF注册及上市审核历程，取消了ETF注册形势提交证券往来所无异议函的要求。沪深往来所也相应修改自律端正。
通报称，即日起，关于追踪练习指数的ETF家具，基金科罚东谈主可胜利向证监会苦求注册，家具注册完成后，基金科罚东谈主凭据往来所干系端正和要求，向往来所苦求发售和上市。关于具有创新因素家具、复杂家具、新指数家具化等少数情形，通报作了稀奇安排。
应时启动家具设备评估机制
中国证券报记者了解到，往来所对基金科罚东谈主设备ETF进行审核并出具无异议函的作念法自ETF发展初期就有，主如果对干系ETF具备设备要求，可在往来所网上发售、上市往来，且申赎安排、往来安排还是基本练习的阐明，以幸免ETF注册后因干系要求不具备而导致无法召募刊行及上市，干系无异议函要求在往来所自律端正层面也有体现。连年来初始合座顺畅。
凭据通报，即日起，关于追踪练习指数的ETF家具，基金科罚东谈主可胜利向证监会苦求注册，家具注册完成后，基金科罚东谈主凭据往来所干系端正和要求，向往来所苦求发售和上市。
“连年来，监管部门握续鼓吹基金行业创新，行业发展参加新阶段，ETF规模握续增长，初始日趋安详圭表，行业设备运作ETF家具的能力合座进步，关于练习ETF再作念提前把关意旨不大。本次创新简化了干系历程安排，减少了行业机构职守，有助于开释阛阓活力。”有基金公司家具进展东谈主暗意。
值得赞佩的是，关于具有创新因素家具、复杂家具、新指数家具化等少数情形，通报作了稀奇安排。
通报露馅，关于具有创新因素家具、复杂家具、新指数家具化等少数情形，往来所将应时启动家具设备评估机制，讨好阛阓容量、阛阓影响、家具运作肃穆性等，就现阶段是否妥贴设备干系ETF家具进行评估；基金科罚东谈主可讨好本人业务准备情况、既往ETF运作情况等积极参与评估论证。
在阛阓东谈主士看来，一些创新家具可能对申赎安排、信息时间系统、业务端正等提倡相等要求，是否梗概肃穆运作需要汇聚各方力量进行深刻接头论证。因此，出于审慎监管谈判，往来所对部分家具设备开展评估的安排，既体现了监管层关于ETF家具肃穆初始的赞佩，也妥当家具设备运作律例，有意于行业行稳致远。
幸免跟风布局、扎堆报告
值得赞佩的是，关于连年来出现的行业机构讨好报告情形，通报也有所安排：“扶植基金科罚东谈主阛阓化设备运作ETF家具，也请基金科罚东谈主讨好本人践诺，深刻研判阛阓发展款式和投资者需求，专科审慎进行家具蓄意设备，幸免跟风布局、扎堆报告，以及随之出现的召募刊行不足预期、握续运作不肃穆等问题。后续ETF注册过程中，遭逢科罚东谈主大王人讨好报告等情形的，咱们将讨好往来所测度主意、科罚东谈主分类评价成果等选拔分批注册、指导科罚东谈主合理竖立首发规模等措施，保险ETF家具有序召募上市，幸免对阛阓初始带来不利影响”。
有公募基金公司进展东谈主暗意，监管部门针对部分ETF跟风布局、扎堆报告景观，提倡要讨好往来所测度主意、科罚东谈主分类评价成果等选拔分批注册、指导科罚东谈主合理竖立首发规模等措施，是干系导向在ETF发展领域的具体体现。基金科罚东谈主惟一切实从投资者利益起程对家具进行合理布局天元证券，着重投资运作踏实性，方能在竞争中胜出。
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